公告日期：2024-09-18

国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金更新招募说明书

（2024 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

目 录

一、绪言 ...... 3
二、释义 ...... 4
三、基金管理人 ...... 8
四、基金托管人 ...... 17
五、相关服务机构 ...... 23
六、基金的历史沿革 ...... 24
七、基金的存续 ...... 25
八、基金份额的申购与赎回 ...... 25
九、基金的投资 ...... 33
十、基金的业绩 ...... 44
十一、基金的财产 ...... 44
十二、基金资产的估值...... 45
十三、基金的收益与分配 ...... 50
十四、基金的费用与税收 ...... 51
十五、基金的会计和审计 ...... 52
十六、基金的信息披露...... 53
十七、侧袋机制 ...... 57
十八、风险揭示 ...... 58
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 64
二十、基金合同的内容摘要 ...... 66
二十一、托管协议的内容摘要 ...... 80
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 95
二十三、其他应披露事项 ...... 96
二十四、招募说明书存放及其查阅方式 ...... 96
二十五、备查文件 ...... 96

重要提示

国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰保本混合型证券投资基金变更而来。

国泰保本混合型证券投资基金经中国证监会 2011 年 3 月 4 日证监许可【2011】322 号文
核准募集，于 2011 年 3 月 15 日至 2011 年 4 月 15 日公开募集，募集结束后本基金管理人向
中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》
于 2011 年 4 月 19 日生效。

国泰保本混合型证券投资基金保本期为每 3 年一个周期，依据《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，国泰保本混合型证券投资基金第二个保本期到期后，未能符合保本基金存续条件，国泰保本混合型证券投资基金变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整，本招募说明书报中国证监会备案。中国证监会对国泰保本混合型证券投资基金募集的核准，并不表明中国证监会对基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金是一只灵活配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种，本基金的风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相
关的风险可能直接或间接成为本基金风险。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但……
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