国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019年第4季度报告 查看PDF原文
公告日期:2020-01-17
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2019 年第 4 季度报告
2019 年 12 月 31 日
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二〇年一月十七日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2020 年 1 月 15
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简称 国泰上证 180 金融 ETF 联接
基金主代码 020021
交易代码 020021
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 3 月 31 日
报告期末基金份额总额 1,015,252,108.59 份
投资目标 通过投资于目标 ETF,紧密跟踪业绩比较基准,追
求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略 1、资产配置策略
为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值
90%的资产投资于目标 ETF。其余资产可投资于标的
指数成份股、备选成份股、非标的指数成份股、新
股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提
下,更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩
比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调
整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上
述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离
度、跟踪误差进一步扩大。
2、目标 ETF 投资策略
(1)投资组合的构建
基金合同生效后,在建仓期内本基金将主要按照标
的指数成份股的基准权重构建股票组合,在目标
ETF 开放申购赎回后将股票组合换购成目标 ETF 份
额,使本基金投资于目标 ETF 的比例不少于基金资
产净值的 90%。
(2)投资组合的投资方式
本基金投资目标 ETF 的两种方式如下:
1)申购和赎回:目标 ETF 开放申购赎回后,以股
票组合进行申购赎回。
2)二级市场方式:目标 ETF 上市交易后,在二级
市场进行目标 ETF 基金份额的交易。本基金在二级
市场上买卖目标ETF基金份额是出于追求基金充分
投资、降低跟踪误差的目的。在目标 ETF 暂停申购
赎回、本基金投资目标 ETF 受……
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