公告日期：2016-11-11

国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2016 年第二号）
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国泰上证 180 金融交易型开放式指数证
券投资基金联接基金更新招募说明书
摘要(2016 年第二号)
基金管理人： 国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 2 月 17 日证监许可[2011]239 号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根
据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风
险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率
与业绩比较基准偏离的风险等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标
的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本基金作为联接基金，与目标 ETF 有以下联系和区别：本基金的目标 ETF 为上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金。本基金为目标 ETF 的联接基金。本基金与目标 ETF
标的指数一致，均为上证 180 金融股指数；本基金通过主要投资于目标 ETF 以求达到投资目
标，两者投资目标相似。两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别：
（ 1）在投资方法方面，目标 ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而
本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准
的紧密跟踪。（ 2）在交易方式方面，本基金为目标 ETF 的联接基金，投资者可以通过本基金
的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投
资基金，投资者可以通过目标 ETF 的申购赎回代理券商申购赎回目标 ETF 的基金份额。此外，
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2016 年第二号）
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目标 ETF 符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级
市场买卖目标 ETF 的基金份额。（ 3）在申购赎回方式方面，本基金暂不安排上市交易，因此
投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与赎回
价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式
证券投资基金，投资者申购赎回目标 ETF 基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均
以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先
前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 30
日，投资组合报告为 2016 年 3 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月
30 日。
一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间： 1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 唐建光
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何 晔
联系电话： 021-31089000， 4008888688
股本结构：
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2016 年第二号）
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股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财……
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