公告日期：2023-10-12

国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金（国泰上证180金融ETF联接A）基金产品资料概
要更新

编制日期：2023年9月25日
送出日期：2023年10月12日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰上证 180 金融 ETF 基金代码 020021

联接

下属基金简称 国泰上证 180 金融 ETF 下属基金代码 020021

联接 A

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2011-03-31

基金类型 基金中基金 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2014-01-13

基金经理 艾小军 基金经理的日期

证券从业日期 2001-05-01

本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金财产净值
其他 低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个
工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报
送解决方案。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“十、基金的投资”。

投资目标 通过投资于目标ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟
踪误差最小化。

本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好
地实现投资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（含存托凭
证）、新股（含存托凭证）、债券及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。其中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，基
投资范围 金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的5%（其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的标的指数为上证180金融股指数及其未来可能发生的变更。
主要投资策略 1、资产配置策略；2、目标ETF投资策略；3、成份股、备选成份股投
资策略；4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略。

业绩比较基准 上证180金融股指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
风险收益特征 基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表
现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表

数据截止日期：2023-06-30

4.97% 其他资产

5.69% 银行存款和结算
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