公告日期:2019-01-15
国泰金鹿混合型证券投资基金招募说明书
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二零一九年一月
目录
重要提示1
第一部分绪言3
第二部分释义4
第三部分基金管理人9
第四部分基金托管人24
第五部分相关服务机构26
第六部分基金的历史沿革28
第七部分基金的存续30
第八部分基金份额的申购与赎回31
第九部分基金的投资41
第十部分基金的财产49
第十一部分基金资产估值50
第十二部分基金的收益与分配56
第十三部分基金费用与税收58
第十四部分基金的会计与审计60
第十五部分基金的信息披露61
第十六部分风险揭示67
第十七部分基金的终止与清算73
第十八部分基金合同内容摘要75
第十九部分托管协议内容摘要91
第二十部分对基金份额持有人的服务103
第二十一部分其他应披露事项104
第二十二部分招募说明书存放及查阅方式105
第二十三部分备查文件106
重要提示
国泰金鹿混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金变更注册而来。自2018年12月14日至2019年1月13日,国泰金鹿保本增值混合证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型相关事项的议案》,内容包括国泰金鹿保本增值混合证券投资基金删除保本保障机制、修改投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、基金费用、收益分配原则、更名为“国泰金鹿混合型证券投资基金”并修订《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》等事项。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2019年1月15日起,由《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鹿混合型证券投资基金基金合同》生效,原《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》同日起失效。
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]910号文准予变更注册为本基金。基金管理人
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型为本基金的变更注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因经济、
政治、社会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别行业或个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管......
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