公告日期：2017-01-09

国泰区位优势混合型证券投资基金
更新招募说明书
(2016年第二号)
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日：二○一六年十一月二十七日
国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第二号）
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重要提示
国泰区位优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2009年4月3日中国
证券监督管理委员会证监许可[2009]279号文核准募集，本基金的基金合同于2009年5月
27日正式生效。
根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施
〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰区位优势股票型证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本合同”）的约定，国泰区位优势混合型证
券投资基金（以下简称“本基金”）自2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金，基
金合同部分条款相应修订。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产
品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，
包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。
在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年11月
27日，投资组合报告为2016年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2016年6
月30日。
国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第二号）
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目 录
第一节 绪 言 ............................................................... 4
第二节 释 义 ............................................................... 4
第三节 基金管理人 ........................................................... 7
第四节 基金托管人 .......................................................... 19
第五节 相关服务机构 ........................................................ 20
第六节 基金的募集 .......................................................... 40
第七节 基金合同的生效 ...................................................... 41
第八节 基金份额的申购、赎回与转换 .......................................... 41
第九节 基金的投资 .......................................................... 48
第十节 基金的业绩 .......................................................... 59
第十一节 基金的财产 ........................................................ 60
第十二节 基金资产的估值 .................................................... 61
第十三节 基金的收益与分配 .................................................. 64
第十四节 基金的费用与税收 .......……
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