公告日期：2021-10-27

国泰沪深300指数证券投资基金（国泰沪深300指数A）
基金产品资料概要更新

编制日期：2021年9月30日
送出日期：2021年10月27日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况

基金简称 国泰沪深 300 指数 基金代码 020011

下属基金简称 国泰沪深 300 指数 A 下属基金代码 020011

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司

基金合同生效日 2007-11-11

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2021-01-08

基金经理 谢东旭 基金经理的日期

证券从业日期 2011-04-01

本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值
其他 低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个
工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报
送解决方案。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第十节 基金的投资”。

本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法，通过严格的投资约
投资目标 束和数量化风险控制手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量
基准之间的日平均跟踪误差不超过0.35%，实现对沪深300指数的有效
跟踪。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份
股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发，含存托凭证）
等，股票资产（含存托凭证）投资比例不低于基金资产的90%，投资
于沪深300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产（含存托
投资范围 凭证）的80%，其中备选成份股投资比例不高于15%。本基金投资于现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金
融工具，在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。

1、本基金为以完全复制为目标的指数基金，按照成份股在沪深300
指数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成
主要投资策略 份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本
基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合
进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。

2、存托凭证投资策略

本基金将根据投资目标，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，
进行存托凭证的投资。

业绩比较基准 90%×沪深300指数收益率+10%×银行同业存款收益率

风险收益特征 本基金属于中高风险的证券投资基金品种。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表

数据截止日期：2021-06-30

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