公告日期：2007-09-20

国泰基金管理有限公司关于在相关代销机构开展旗下基金转换业务的公告

为满足广大投资者的理财需求，国泰基金管理有限公司（以下简称"本公司"）自2007年9月21日起，在相关销售机构开通旗下部分开放式基金转换业务。
基金转换业务是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的任一开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构代销的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。
一、 适用销售机构
本次开通的基金转换业务适用以下销售机构：
中国邮政储蓄银行、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、国盛证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、长江证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、中原证券股份有限公司。
二、适用基金范围
本次开通的基金转换业务适用于投资者通过上述销售机构购买的本公司所管理的以下基金：
国泰金鹰增长证券投资基金（代码：020001）；
国泰金龙系列证券投资基金（以下简称"国泰金龙基金"，包括国泰金龙债券基金，代码：020002；国泰金龙行业精选基金，代码：020003）；
国泰金马稳健回报证券投资基金（代码：020005）；
国泰金象保本增值混合型证券投资基金（代码：020006）；
国泰货币市场证券投资基金（代码：020007）；
国泰金鹿保本增值混合型证券投资基金（代码：020008）；
国泰金鹏蓝筹价值证券投资基金（代码：020009）；
国泰金牛创新成长股票型证券投资基金（代码：020010）。
（注：上述列示并不表明各销售机构均代销本公司上述所有基金，投资者可至各销售机构查询其具体的代销基金种类）
三、适用投资人范围
本次开通的基金转换业务适用于所有已持有通过上述销售机构购买的上述任一只基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。
四、基金转换费用
1、基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
（1）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
（2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。
2、根据《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》有关规定，国泰金龙基金内的子基金之间可以相互转换，但不按上述第1条相关标准收取基金转换费，具体费用收取标准如下：
国泰金龙基金由国泰金龙债券基金和国泰金龙行业精选基金两只子基金组成，由国泰金龙行业精选基金转换为国泰金龙债券基金时免收转换费；由国泰金龙债券基金转换为国泰金龙行业精选基金时，转换费率为0.3%。持有国泰金龙债券子基金超过90日（含）的，转换费为0。
3、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
五、基金转换的业务规则
1、基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售。
2、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
3、基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。
4、正常情况下，基金注册与过户登记人将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况。
5、基金转换的最低申请份额为1000份基金单位。如投资者在单个销售网点持有单只基……
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