公告日期：2024-11-07

国泰基金管理有限公司关于调低国泰上证科创板 100 交易 型开放式指数证券投资基金及其联接基金费率并修改基金
合同和托管协议的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰上证科创板100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《国泰上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下合称“基金合同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基
金托管人中信证券股份有限公司协商一致，决定自 2024 年 11 月 7 日起调低国泰
上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“国泰上证科创板100ETF”，场内扩位简称“科创板 100ETF”，基金代码：588120）及国泰上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“国泰上证科创板 100ETF 发起联接”，A 类基金份额代码：019866，C 类基金份额代码：019867）的管理费率和托管费率，修改上述基金的基金合同和托管协议的相关条款并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下：

一、调低基金费率情况

基金简称 调低费率类型 调整前（年费率） 调整后（年费率）

国泰上证科创板 管理费率 0.50% 0.15%

100ETF 托管费率 0.10% 0.05%

国泰上证科创板 管理费率 0.50% 0.15%

100ETF 发起联接 托管费率 0.10% 0.05%

二、基金合同及托管协议的修改

根据上述方案，基金管理人对上述基金基金合同和托管协议进行修改，并将在上述基金招募说明书、基金产品资料概要中相应更新。上述调整事项对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。上述基金基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。

三、重要提示

1、基金管理人已就修改内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金
合同的规定。上述基金修改后的基金合同和托管协议自 2024 年 11 月 7 日起生
效。

2、本公告仅对上述基金调整相关费率的有关事项予以说明。投资人欲了解上述基金的详细情况，请仔细阅读刊登于基金管理人网站（www.gtfund.com）的上述基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等法律文件，以及相关业务公告。

3、投资人可访问基金管理人网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。

特此公告。

国泰基金管理有限公司
2024 年 11 月 7 日
附件一：
《国泰上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修改对照表

修改章节 修改前 修改后

第九部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基金合同当 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

事人及权利 …… ……

义务 法定代表人：邱军 法定代表人：周向勇

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理……
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