公告日期：2024-07-19

国泰上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金

2024 年第 2 季度报告

2024 年 6 月 30 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中信证券股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年七月十九日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 07 月 17 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称 国泰上证科创板 100ETF 发起联接

基金主代码 019866

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023 年 11 月 21 日

报告期末基金份额总额 206,196,907.37 份

投资目标 通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪

偏离度和跟踪误差的最小化。

投资策略 1、资产配置策略；2、目标 ETF 投资策略；3、股票投资

策略；4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略；6、可

转换债券和可交换债券投资策略；7、资产支持证券投资

策略；8、股指期货投资策略；9、融资与转融通证券出借

投资策略。

业绩比较基准 上证科创板 100 指数收益率*95%+银行活期存款利率(税

后)*5%

风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金，

其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券

型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF

跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表

的证券市场相似的风险收益特征。

本基金投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标

的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括

股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资集中风险等。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中信证券股份有限公司

下属分级基金的基金简称 国泰上证科创板 100ETF 发 国泰上证科创板 100ETF 发

起联接 A 起联接 C

下属分级基金的交易代码 019866 019867

报告期末下属分级基金的份

56,462,18……
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