公告日期：2024-06-20

国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（国泰上证科创板100ETF发起联接A）
基金产品资料概要更新

编制日期：2024年6月7日
送出日期：2024年6月20日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况

基金简称 国 泰 上 证 科 创 板 基金代码 019866

100ETF 发起联接

下属基金简称 国 泰 上 证 科 创 板 下属基金代码 019866

100ETF 发起联接 A

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中信证券股份有限公司

基金合同生效日 2023-11-21

基金类型 基金中基金 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2023-11-21

基金经理 麻绎文 基金经理的日期

证券从业日期 2020-06-30

《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿

元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续

基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述

终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法

其他 规或中国证监会规定执行。

《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续 20 个工作日出现基

金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形

的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前

述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书“第九部分 基金的投资”。

投资目标 通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪

误差的最小化。

投资范围 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成

份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于

非标的指数成份股（包括主板、创业板、科创板及其他中国证监会允
许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融
债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持
机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债
券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资产支
持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。

基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产
净值的90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的5%，其中，现金不包括结算……
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