公告日期：2024-10-29

东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）

（2024年第2号）

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二四年十月二十九日

【重要提示】

东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金（以下简称“本
基金”）的募集申请经中国证监会 2023 年 9 月 14 日证监许可【2023】
2155 号文准予注册。本基金的基金合同于 2023 年 12 月 8 日正式生
效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大额赎回、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在投
资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金投资于资产支持证券，可能面临与基础资产相关的风险如信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险等，以及与资产支持证券相关的风险如市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险等。

为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

本基金暂不向金融机构自营账户（基金管理人自有资金除外）销售，如未来本基金开放向金融机构自营账户公开发售或对发售对象的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。

本基金单一投资者单日认、申购金额不超过1000万元（个人、公募资产管理产品、职业年金、企业年金计划除外）。基金管理人可以调整单一投资者单日认、申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

本基金每份基金份额设置90天锁定持有期（红利再投资所得份额除外），基金份额在锁定持有期内不办理赎回、转换转出业务，自锁定持有期到期日起（含该日），投资者可提出赎回、转换转出申请。因此，基金份额持有人面临在锁定持有期内不能赎回、转换转出基金份额的风险。

本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2024年6月30日（财务数据未经审计）；其余所载内容截止至2024年10月24日。

目 录

一、绪言...... 6
二、释义...... 7
三、基金管理人...... 13
四、基金托管人...... 24
五、相关服务机构...... 27
六、基金的募集...... 29
七、基金合同的生效...... 31
八、基金份额的申购与赎回...... 32
九、基金的投资...... 44
十、基金的财产...... 56
十一、基金资产估值...... 57
十二、基金的收益与分配...... 64
十三、基金费用与税收.……
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