公告日期：2024-03-18

关于华泰紫金稳健养老目标一年持有期混合型发起式

基金中基金（FOF）证券交易结算模式转换有关事项的公告
为更好地满足投资者的需求，华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“本公司”、“本基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《华泰紫金稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，决定转换华泰紫金稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）的证券交易结算模式，由托管人结算模式改为证券公司结算模式，并相应修改《华泰紫金稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关内容。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易结算模式转换

自 2024 年 3 月 20 日起，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换后，本基金参
与证券交易所交易的结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证券交易结算管理职责。
本次证券交易结算模式的转换并相应修改《托管协议》对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会审议。

二、因转换证券交易结算模式，对《托管协议》的相关条款进行修改，修改前后对照表如下：

章节 修订前 修订后

三、基金托 （五）本基金投资流通受限证券，应 （五）本基金投资流通受限证券，应 管人对基金 遵守《关于基金投资非公开发行股票 遵守《关于基金投资非公开发行股票 管理人的业 等流通受限证券有关问题的通知》等 等流通受限证券有关问题的通知》等
务监督和核 有关监管规定。 有关监管规定。

查 1.流通受限证券包括由《上市公司证 1.流通受限证券包括由《上市公司证
券发行管理办法》规范的非公开发行 券发行注册管理办法》规范的非公开

股票、公开发行股票网下配售部分等 发行股票、公开发行股票网下配售部
在发行时明确一定期限锁定期的可交 分等在发行时明确一定期限锁定期的
易证券，不包括由于发布重大消息或 可交易证券，不包括由于发布重大消
其他原因而临时停牌的证券、已发行 息或其他原因而临时停牌的证券、已
未上市证券、回购交易中的质押券等 发行未上市证券、回购交易中的质押
流通受限证券。 券等流通受限证券。

（七）本基金拟通过第三方基金销售
机构投资开放式基金，基金管理人负
责选择销售机构，并确保在销售机构
预留的备案回款账户为本基金托管账
户。

五、基金财 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

产的保管 1.基金财产应独立于基金管理人、基 1.基金财产应独立于基金管理人、基
金托管人的固有财产。 金托管人和证券经纪机构的固有财
产。

（四）基金证券账户和结算备付金账 （四）基金证券账户和证券交易资金
户的开立和管理 账户的开立和管理

2.基金管理人以基金名义为基金财产
在证券经纪机构开立证券交易资金账
户，用于基金财产证券交易结算资金
……
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