公告日期：2024-06-24

广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新的
招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

时间：二〇二四年六月

【重要提示】

1、本基金于 2023 年 8 月 25 日经中国证监会证监许可[2023]1914 号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

2、本基金是广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金（即“目标ETF”，以下简称“广发央企股东回报 ETF”）的联接基金，基金财产以间接或直接的方式投资于标的指数成份股及备选成份股。为紧密追踪业绩比较基准表现，本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。因此，长期来看，本基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，净值会随着标的指数和广发央企股东回报 ETF 净值的变化而波动。

本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混
合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金与目标 ETF 在投资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金
对目标 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险，且目标 ETF 面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险。

本基金为指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集中风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、标的指数值计算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件面临退市时的应对风险、指数编制机构停止服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本基金还面临投资特定品种（包括股指期货、股票期权、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险。

本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元人民币，基金合同自动终
止；基金合同生效满三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。投资者将面临触及上述事件导致基金合同终止的风险。

3、标的指数

本基金的标的指数为中证国新央企股东回报指数（指数代码：932039）。中证国新央企股东回报指数由国新投资有限公司定制，主要选取国务院国资委下属现金分红或回购总额占总市值比率较高的 50 只上市公司证券作为指数样本，以反映央企股东回报主题上市公司证券的整体表现。

（1）样本空间

中证全指指数的样本空间中满足以下条件的沪深 A 股和红筹企业发行的存托凭证：

1）属于国资委央企名录，以及实际控制权或第一大股东归属于国务院国资委的上市公司证券；

2）过去一年日均总市值排名在前 80%；

3）过去一年日均成交金额排名在前 80%；

4）过去三年连续现金分红或回购，且现金分红和回购总额占净利润比率的过去三年均值和过去一年数值均大于 0 且小于 1。

（2）选样方法

对样本空间内证券按照过去三年平均现金分红和回购总额占总市值比率由高到低排名，选取排名前 50 的证券作为指数样本。

投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询标的指数的详细信息。

4、基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的……
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