公告日期：2023-10-25

大成深证成长 40 交易型开放式指数证券
投资基金联接基金

2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：2023 年 10 月 25 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 大成深证成长 40ETF 联接

基金主代码 090012

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 12 月 21 日

报告期末基金份额总额 80,669,670.47 份

投资目标 通过投资于深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟
踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略 本基金以深证成长 40ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户
群通过本基金投资深证成长 40ETF。本基金并不参与深证成长

40ETF 的管理。

本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标 ETF，获取基金份额
净值上涨带来的收益；在目标 ETF 基金份额二级市场交易流动性
较好的情况下，也可以通过二级市场买卖目标 ETF 的基金份额。

业绩比较基准 深证成长 40 价格指数×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%

风险收益特征 本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基
金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
特征。

基金管理人 大成基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

2.1.1 目标基金基本情况

基金名称 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金

基金主代码 159906

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2010 年 12 月 21 日

基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所

上市日期 2011 年 2 月 23 日

基金管理人名称 大成基金管理有限公司

基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司

2.1.2 目标基金产品说明

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求与标的指数相似的投资回报。

投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权
重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调
整。 当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红……
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