公告日期：2023-09-25

泰康中证 1000 指数增强型发起式证券投资
基金托管协议

基金管理人：泰康基金管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人 ...... 4
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 7
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 15
五、基金财产的保管 ...... 16
六、指令的发送、确认及执行...... 20
七、交易及清算交收安排 ...... 24
八、基金资产净值计算和会计核算...... 29
九、基金收益分配 ...... 32
十、基金信息披露 ...... 33
十一、基金费用 ...... 36
十二、基金份额持有人名册的登记与保管 ...... 38
十三、基金有关文件档案的保存...... 39
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 40
十五、禁止行为 ...... 43
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 45
十七、违约责任 ...... 47
十八、争议解决方式 ...... 49
十九、托管协议的效力 ...... 50
二十、其他事项 ...... 51
二十一、托管协议的签订 ...... 52

鉴于泰康基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行泰康中证1000指数增强型发起式证券投资基金；

鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于泰康基金管理有限公司拟担任泰康中证1000指数增强型发起式证券投资基金的基金管理人，上海银行股份有限公司拟担任泰康中证1000指数增强型发起式证券投资基金的基金托管人；

为明确泰康中证1000指数增强型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《泰康中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：泰康基金管理有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街156号3层1-10内302

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦3、5层

法定代表人：金志刚

成立时间：2021年10月12日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监许可[2021]2839号

组织形式：其他有限责任公司

注册资本：12000万元

存续期间：2021年10月12日至长期

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（二）基金托管人

名称：上海银行股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

法定代表人：金煜

成立日期：1995年12月29日

基金托管业务资格批准机关：中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会

基金托管业务资格文号：证监许可【2009】814号

组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）
注册资本：人民币142.065287亿元
经营期限：持续经营

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律、法规（以下简称“法律法规”）、基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是……
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