公告日期：2023-07-28

国泰基金管理有限公司

国泰中证内地运输主题交易型开放式指

数证券投资基金发起式联接基金

招募说明书

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：国信证券股份有限公司

二零二三年七月

目 录

重要提示...... 1

第一部分 绪言...... 4

第二部分 释义...... 5

第三部分 基金管理人...... 11

第四部分 基金托管人...... 23

第五部分 相关服务机构...... 27

第六部分 基金的募集...... 29

第七部分 基金合同的生效...... 34

第八部分 基金份额的申购与赎回...... 36

第九部分 基金的投资...... 48

第十部分 基金的财产...... 57

第十一部分 基金资产估值...... 58

第十二部分 基金的收益与分配...... 65

第十三部分 基金费用与税收...... 67

第十四部分基金的会计与审计...... 70

第十五部分 基金的信息披露...... 71

第十六部分 侧袋机制...... 79

第十七部分 风险揭示...... 81

第十八部分 基金的终止与清算...... 92

第十九部分 基金合同内容摘要...... 94

第二十部分 托管协议内容摘要...... 112

第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 133

第二十二部分 其他应披露事项...... 134

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式...... 135

第二十四部分 备查文件...... 136

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2023 年 7 月 4 日证监许可【2023】1473

号文注册募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风险、运作管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。

本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。

本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及限制交易风险、强制平仓风险等。

本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市场风险和其他风险。

本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。

本基金为发起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资

产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期

风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，……
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