公告日期：2023-12-08

山西证券股份有限公司
山西证券汇利一年定期开放债券型证券投
资基金招募说明书更新

（2023 年第 2 号）

基金管理人：山西证券股份有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

二零二三年十二月

重要提示

山西证券汇利一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于
2019 年 7 月 26 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1404 号文注册，并
获得中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部关于同意延期募集备案的回函（机构部函[2023]782 号）。

基金管理人保证《山西证券汇利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金，但低于股票型基金和混合型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时承担相应的投资风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、监管风险、会计核算风险、技术风险、道德风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等，也包括本基金的特定风险。

本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。基金采用买入并持有到期策略，可能损失一定的交易收益。

本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包
括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

本基金可投资证券公司短期公司债券，证券公司短期公司债券是指证券公司以短期融资为目的的公司债券，风险主要包括利率风险、流动性风险、信用风险、再投资风险等。

本基金以定期开放的方式运作，即本基金以封闭期和开放期交替循环的方式运作。投资者需在开放期内提出申购赎回申请，在封闭期内将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本次招募说明书主要对调整管理费率事项进行了更新。原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

目录

第一部分绪言......4
第二部分释义......5
第三部分基金管理人...... 11
第四部分基金托管人......31
第五部分相关服务机构......34
第六部分基金的募集......36
第七部分基金合同的生效......43
第八部分基金份额的申购和赎回...... 45
第九部分基金的投资......58
第十部分基金的财产......65
第十一部分基金资产估值......66
第十二部分基金的收益与分配......72
第十三部分基金的费用与税收......74
第十四部分基……
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