公告日期：2023-12-06

国泰研究优势混合型证券投资基金（国泰研究优势混
合C）基金产品资料概要更新

编制日期：2023年11月22日
送出日期：2023年12月6日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰研究优势混合 基金代码 009804

下属基金简称 国泰研究优势混合 C 下属基金代码 018638

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
基金合同生效日 2020-09-29

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2020-09-29

基金经理 徐治彪 基金经理的日期

证券从业日期 2012-07-01

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定
其他 期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，本基金将根据
基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有
人大会。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第九部分 基金的投资”。

投资目标 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包含中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的
股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券
（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短
期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货
币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
投资范围 他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现
金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例
限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范
围和投资比例规定。

主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证投资策略；4、债
券投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、股指期货投资策略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%

风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险、预期收益高于货币市场基
金和债券型基金，低于股票型基金。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表

数据截止日期：2023-06-30

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