公告日期：2023-06-05

淳厚瑞明债券型证券投资基金托管协议

基金管理人：淳厚基金管理有限公司

基金托管人：南京银行股份有限公司

目 录

一、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 ...... 2

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 2

三、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 7

四、基金财产保管 ...... 8

五、指令的发送、确认和执行 ...... 11

六、交易及清算交收安排 ...... 15

七、基金资产净值计算和会计核算 ...... 20

八、基金收益分配 ...... 23

九、信息披露 ...... 23

十、基金费用 ...... 25

十一、基金份额持有人名册的保管 ...... 26

十二、基金有关文件和档案的保存 ...... 27

十三、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 27

十四、禁止行为 ...... 30

十五、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 31

十六、违约责任 ...... 33

十七、适用法律及争议解决方式 ...... 33

十八、基金托管协议的效力和文本 ...... 34

十九、其他事项 ...... 34

淳厚瑞明债券型证券投资基金托管协议

基金管理人：淳厚基金管理有限公司

住所：上海市虹口区临潼路 170 号 607 室

联系地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 7F

法定代表人：邢媛

成立时间：2018 年 11 月 3 日

批准设立机关及批准设立文号：证监许可〔2018〕1618 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1 亿元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：400-000-9738

基金托管人：南京银行股份有限公司

住所：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

联系地址：上海市黄浦区徐家汇路 518 号 310 室

法定代表人：胡升荣

成立日期：1996 年 2 月 6 日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复（1996）43 号文

基金托管业务批准文号：中国证监会、中国银监会《关于核准南京银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可[2014]405 号）

组织形式：股份有限公司

注册资本：1,000,701.6973 万元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

一、基金托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《淳厚瑞明债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。

（二）目的

本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非本协议另有约定，本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。若有抵触，应以基金合同为准，并依其条款解释。

（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一……
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