公告日期：2024-07-01

富兰克林国海中国收益证券投资基金
更新招募说明书（2024 年 1 号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重 要 提 示

富兰克林国海中国收益证券投资基金（以下简称“国富中国收益混合”或
“本基金”）经中国证监会 2005 年 3 月 16 日证监基金字[2005]36 号文批准设
立，本基金的基金合同于 2005 年 6 月 1 日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书（更新）。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票（含存托凭证）、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。具体请见本招募说明书第十七部分“风险揭示”章节。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金的投资范围包括存托凭证。基金资产投资存托凭证，会面临因存托凭证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价格大幅波动的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险等。

具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理
人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应
变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 4 月 25 日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。

目 录

一、绪 言 ...... 5
二、释 义 ...... 6
三、基金管理人 ......11
四、基金托管人 ...... 27
五、相关服务机构 ...... 32
六、基金的募集 ...... 72
七、基金合同的生效 ...... 73
八、基金份额的申购与赎回...... 74
九、基金的投资 ...... 84
十、基金的业绩 ...... 95
十一、基金的财产 ...... 98
十二、基金资产的估值...... 100
十三、基金的收益分配...... 105
十四、基金费用与税收...... 107
十五、基金的会计与审计......110
十六、基金的信息披露......111
十七、风险揭示 ......118
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 122
十九、基金合同的内容摘要...... 124
二十、基金托管协议的内容摘要...... 138
二十一、对基金份额持有人的服务......144
二十二、其他应披露事项...... 147
二十三、招募说明书存放及查阅方式......150
二十四、备查文件 ...... 151

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规以及《富兰克林国海中国收益证券投资基金基金合同》……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。