公告日期：2023-10-21

万家基金管理有限公司
万家国证新能源车电池指数型发起式证
券投资基金更新招募说明书

（2023 年第 1 号）

基金管理人：万家基金管理有限公司

基金托管人：恒丰银行股份有限公司

二零二三年十月

重要提示

万家国证新能源车电池指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）
于 2023 年 4 月 11 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]781 号文准予
注册。基金合同生效日为 2023 年 4 月 27 日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明 其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。

本基金标的指数为国证新能源车电池指数。

（1）选样空间

满足下列条件的沪深 A 股和红筹企业发行的存托凭证：

1）非 ST、*ST 证券；

2）科创板证券上市时间超过 1 年，其他证券上市时间超过六个月；

3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

5）考察期内证券价格无异常波动；

6）公司业务领域涉及新能源车电池（正极材料、负极材料、电解液、隔 膜等）、新能源车电池管理系统及新能源车充电桩等。

（2）选样方法

首先，计算入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；
其次，剔除最近半年日均成交金额排名后 10%的证券；

然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选 取前 30 名证券作为指数样本。

（3）指数计算

指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计算：

实时指数=上一交易日收市指数×∑(样本实时成交价×样本权数×权重 调整因子)/∑(样本上一交易日收市价×样本权数×权重调整因子)。

标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司官方网
站，网址：http://www.cnindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资有风险，投资者在投资本基金前，应当认真阅读基金招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的 投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场 风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险和其他风险等；本基金的投 资范围包括股指期货、股票期权、国债期货、资产支持证券等品种，本基金可 根据相关法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务，可能给本基金带来 额外风险。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金 所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说 明书“风险揭示”部分。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目 标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险 揭示”部分。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机 制时的特定风险。

本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上高于混合型基 金、债券型基金和货币市场基金。

本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪国证新能源车电池指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿
元的，《基金合同》自动终止，不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。 本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，投资人将面临基金终
止清盘的风险。

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