公告日期：2024-09-11

国泰君安中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期
证券投资基金招募说明书（更新）

（2024 年第 1 号）

基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

截止日：2024 年 8 月 21 日

重要提示

国泰君安中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金（以下简称：“本基金”）
经中国证券监督管理委员会 2023 年 4 月 4 日证监许可【2023】757 号文注册募集。本基金
的基金合同于 2023 年 9 月 12 日正式生效。本基金为契约型开放式。

上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

本基金标的指数为中证同业存单 AAA 指数，编制方案如下：

（1）样本选取方法

中证同业存单 AAA 指数样本由满足以下条件的同业存单构成：

1）种类：在银行间市场上市的同业存单，币种为人民币；

2）发行期限：1 年及以下；

3）主体评级：AAA；

4）付息方式：贴现式、或固定利率付息、或一次还本付息。

（2）指数计算

中证同业存单 AAA 指数采用派许加权综合价格指数方法计算。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司，网址：http://www.csindex.com.cn。

本基金对每份基金份额设定最短持有期限，对投资者存在流动性风险。本基金主要运作方式设置为允许投资者每个开放日申购，但对于每份基金份额设定最短持有期限，最短持有期限内基金份额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。即投资者要考虑在最短持有期限届满前资金不能赎回的风险。具体请见“基金份额的申购与赎回”部分。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 1 个月开始办理赎回，对投资者存在流动性
风险。投资者可能面临基金份额在基金合同生效之日起 1 个月内不能赎回的风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券暂停上市、摘牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书，并登载在规定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，……
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