公告日期：2023-12-13

申万菱信基金管理有限公司
关于申万菱信数字产业股票型发起式

证券投资基金证券交易结算模式

转换有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，提升申万菱信数字产业股票型发起式证券投
资基金（以下简称“本基金”）的市场竞争力，申万菱信基金管理有限公司（以下简
称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运
作管理办法》等有关规定和《申万菱信数字产业股票型发起式证券投资基金基金
合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人招商银行股份有限
公司协商一致，决定转换本基金的证券交易结算模式，由托管人结算模式改为券
商结算模式，并相应修改《申万菱信数字产业股票型发起式证券投资基金托管协
议》（以下简称“《托管协议》”）的相关内容。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易结算模式转换自2023年12月14日起，本基金将启动证券交易
结算模式的转换工作。转换后，本基金参与证券交易所交易的结算将委托证券
公司办理，由证券公司履行场内证券交易结算管理职责。

本次证券交易结算模式的转换并根据基金实际运作相应修改《托管协议》对
基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会审议。

二、因转换证券交易结算模式及基金实际运作，拟对《托管协议》的相关条款
进行修改，修改前后对照表如下：

修改章节 修改前 修改后

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管

人、证券经纪机构的固有财产。基金财产的债权

不得与基金管理人、基金托管人、证券经纪机构固

有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，

（一）基金财产保管的原则 不得相互抵销。基金管理人、基金托管人、证券经

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人 纪机构以其自有资产承担法律责任，其债权人不

的固有财产。基金财产的债权不得与基金管理 得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金 2.基金托管人应安全保管基金财产。

财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基 3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所

金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人 需的相关账户。

不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别

2.基金托管人应安全保管基金财产。 设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金

3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所 的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保

需的相关账户。 基金财产的完整与独立。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别 （四）基金证券账户的开立和管理

设置账……
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