公告日期：2024-02-08

国金中证 1000 指数增强型证券投资基金 招募说明书

国金中证 1000 指数增强型证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：国金基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

二〇二四年二月

目录

一、绪言 ...... 1
二、释义 ...... 2
三、基金管理人 ...... 7
四、基金托管人 ...... 17
五、相关服务机构 ...... 24
六、基金的募集 ...... 46
七、基金合同的生效 ...... 51
八、基金份额的申购与赎回 ...... 52
九、基金的投资 ...... 64
十、基金的财产 ...... 77
十一、基金资产的估值 ...... 81
十二、基金的收益与分配 ...... 88
十三、基金的费用与税收 ...... 90
十四、基金的会计和审计 ...... 93
十五、基金的信息披露 ...... 94
十六、侧袋机制 ...... 101
十七、风险揭示 ...... 104
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 112
十九、基金合同的内容摘要 ...... 114
二十、托管协议的内容摘要 ...... 139
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 158
二十二、其他应披露事项 ...... 160
二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ...... 163
二十四、备查文件 ...... 164

国金中证 1000 指数增强型证券投资基金

招募说明书（更新）

重要提示

本基金根据中国证券监督管理委员会 2023 年 1 月 10 日《关于准予国金中证
1000 指数增强型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2023】60 号)的注册，进行募集。

基金管理人保证《国金中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

标的指数编制方案及查询途径：

（1）标的指数

中证 1000 指数。

（2）指数基日和基点

该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。

（3）样本选取方法

1）样本空间同中证全指指数的样本空间

2）选样方法

①剔除样本空间内中证 800 指数样本及过去一年日均总市值排名前 300 名的
证券；

②将样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%的证券；

③将样本空间内剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名在 1000 名之前的证券作为指数样本。

（4）指数计算

指数计算公式为：

报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000

其中，调整市值=∑(证券价格×调整股本数)。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。

（5）查询途径

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、信用风险、流动性风险、本基金的特定风险、操作和技术风险、未知价风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。

当本基……
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