公告日期：2023-03-29

惠升和润 39 个月封闭式债券型

证券投资基金

招募说明书

基金管理人：惠升基金管理有限责任公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

二〇二三年三月

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2022 年 12 月 29 日证监许可[2022]3252 号文注册，
进行募集。

基金管理人保证《惠升和润 39 个月封闭式债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金债券投资比例不低于基金资产 80%的特定风险，本基金的投资范围包含国债期货、信用衍生品、资产支持证券、证券公司短期公司债券等品种，可能给本基金带来额外风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

本基金以 1.00 元发售面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破 1.00 元发售面值的风险。

本基金为债券型基金，其长期平均预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

本基金存续期限为自基金合同生效之日起至 39 个月后月度对日的前一日，若该日为非工作日则顺延至下一工作日。本基金存续期限届满后将终止运作并进入清算期进行资产处置。本基金在基金合同存续期内采取封闭式运作，不办理申购、赎回、转换等业务，也不上市交易。

本基金可投资于国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受杠杆性风险、到期日风险、强制平仓风险、市场风险等各种风险。

为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。

本基金可投资于资产支持证券。基金管理人虽然已制定了投资决策流程和风险控制制度，但本基金仍将面临资产支持证券所特有的价格波动风险、流动性风险、信用风险等各种风险。

本基金可投资于证券公司短期公司债券。基金管理人虽然已制定了投资决策流程和风
险控制制度，但本基金仍将面临证券公司短期公司债券所特有的信用风险、流动性风险等各种风险。

本基金部分资产采用摊余成本法估值，但本基金采用摊余成本法核算不等于保本，基金资产计提减值准备可能导致基金份额净值下跌，本基金也存在净值波动的风险。本基金在封闭期内可以采用买入并持有到期策略，该策略可能损失一定的交易收益。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

目录

第一部分 绪言 ...... 1
第二部分 释义 ...... 2
第三部分 基金管理人 ...... 6
第四部分 基金托管人 ...... 15
第五部分 相关服务机构 ...... 18
第六部分 基金的募集 ...... 23
第七部分 基金合同的生效 ...... 27
第八部分 基金份额的转托管、非交易过户、冻结和解冻...... 28
第九部分 基金的投资 ...... 29
第十部分 基金的财产 ...... 36
第十一部分 基金资产估值 ...... 37
第十……
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