公告日期：2024-05-17

国联安聚利39个月封闭式纯债债券型证券投
资基金

招募说明书(更新)

（2024年第1号）

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2022年12月29日证监许可[2022]3251号文准予注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，基金运作过程中产生的操作风险及合规性风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金和股票型基金。

自基金合同生效之日起39个月为本基金的存续期。如本基金存续期届满且未延长基金合同有效期限，则本基金终止运作进入清算。

本基金以封闭方式运作，在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。

本基金暂不向金融机构自营账户销售，本基金单一投资者单日认购金额不超过1000万元（个人、公募资产管理产品、职业年金、企业年金计划除外）。如本基金开放向金融机构自营账户销售或对销售对象的范围或认购金额予以进一步规
定，基金管理人将在基金份额发售公告或届时另行发布的公告中予以规定。

以摊余成本法计量的金融资产采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估 值。摊余成本法估值不等同于保本，相关基金资产进行减值会计处理可能导致基 金份额净值下跌。对于以摊余成本法计量的金融资产，基金采用买入并持有到期 策略，可能损失一定的交易收益。同时，本基金存在投资者无法主动申请赎回的 风险。

投资有风险，投资者在认购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书(更新)所载内容中，有关财务数据和净值表现截止日为2024 年
03 月 31 日(财务数据未经审计)，其他内容截止日为2024 年 04 月 22 日。

目 录

重要提示...... 1
一、绪言...... 4
二、释义...... 5
三、基金管理人...... 9
四、基金托管人...... 21
五、相关服务机构...... 24
六、基金的募集...... 39
七、基金合同的生效...... 40
八、基金的投资...... 41
九、基金的业绩...... 52
十、基金的财产...... 53
十一、基金资产的估值...... 54
十二、基金的收益分配...... 60
十三、基金的费用与税收...... 62
十四、基金的会计与审计...... 64
十五、基金的信息披露...... 65
十六、风险揭示...... 70
十七、基金的终止与清算...... 73
十八、基金合同的内容摘要...... 75
十九、基金托管协议的内容摘要...... 91
二十、对基金份额持有人的服务...... 108
二十一、其他应披露事项......110
二十二、招募说明书的存放及查阅方式......112
二十三、备查文件......113

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