公告日期：2023-04-04

国金中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期

证券投资基金

招募说明书

基金管理人：国金基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

目录

一、绪言 ...... 3
二、释义 ...... 4
三、基金管理人 ...... 10
四、基金托管人 ...... 18
五、相关服务机构 ...... 23
六、基金的募集 ...... 30
七、基金合同的生效 ...... 35
八、基金份额的申购与赎回 ...... 36
九、基金的投资 ...... 46
十、基金的财产 ...... 52
十一、基金资产的估值 ...... 53
十二、基金的收益与分配 ...... 53
十三、基金的费用与税收 ...... 59
十四、基金的会计和审计 ...... 61
十五、基金的信息披露 ...... 65
十六、侧袋机制 ...... 71
十七、风险揭示 ...... 74
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 83
十九、基金合同的内容摘要 ...... 85
二十、托管协议的内容摘要 ...... 102
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 102
二十二、其他应披露事项 ...... 125
二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ...... 126
二十四、备查文件 ...... 127

重要提示

1、本基金经中国证监会 2022 年 12 月 26 日证监许可[2022]3234 号文注册募
集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：基金特定的投资品种相关的特定风险，因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，因投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金投资过程中产生的运作风险以及不可抗力风险等。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

4、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临指数化投资相关的风险，包括跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌、摘牌或违约等潜在风险。本基金主要投资于同业存单，可能面临投资同业存单的流动性风险、投资集中度风险以及政策风险等。此外，由于本基金的投资范围中包括资产支持证券，本基金还将面临与上述投资标的相关的特定风险。本基金对于每份基金份额设置 7 天最短持有期，基金份额在最短持有期内不办理赎回及转换转出业务。每份基金份额最短持有期届满后，投资者可就该基金份额提出赎回申请，基金份额持有人面临在最短持有期限内不能赎回基金份额的风险。本基金的一般风险和特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

5、本基金为混合型基金，一般而言，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于货币市场基金。

6、本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的
指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。
本基金标的指数为中证同业存单AAA指数，由中证指数有限公司编制发布。该指数样本券由在银行间市场上市的主体评级为 AAA、发行期限 1 年及以下、上市时间 7 天及以上的同业存单组成。指数采用市值加权计算，以反映信用评级为AAA 的同业存单的整体表现。中证同业存单 AAA 指数样本由满足以下条件的债券构成：（1）债券种类：在银行间市场上市的同业存单，债券币种为人民币；（2）发行期限：1年及以下；（3）上市期限：7天及以上；（4）主体评级：AAA；（5）付息方式：贴现式、或固定利率付息、或一次还本付息。

有 关 标 的 指 数 的 具 体 编 制 方 案 详 见 中 证 指 数 ， 网 址 ：
http://www.csind……
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