公告日期:2023-03-08
华夏中证基建交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金
托管协议
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
目录
一、 基金托管协议当事人...... 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则...... 2
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 3
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查...... 10
五、 基金财产保管...... 10
六、 指令的发送、确认和执行...... 13
七、 交易及清算交收安排...... 15
八、 基金资产净值计算和会计核算...... 18
九、 基金收益分配...... 23
十、 信息披露...... 24
十一、 基金费用...... 26
十二、 基金份额持有人名册的保管...... 28
十三、 基金有关文件和档案的保存...... 29
十四、 基金管理人和基金托管人的更换...... 29
十五、 禁止行为...... 32
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 33
十七、 违约责任...... 34
十八、 争议解决方式...... 35
十九、 基金托管协议的效力...... 35
二十、 基金托管协议的签订...... 36
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表人:杨明辉
成立时间:1998 年 4 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文
注册资本:2.38 亿元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。
存续期间:100 年
电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:邱曦
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
法定代表人:陈四清
电话:(010)66105799
传真:(010)66105798
联系人:郭明
成立时间:1984 年 1 月 1 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发[1983]146 号)
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国民法典》、《 中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》) 、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称《指数基金指引》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《华夏中证基建交易型开放……
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