公告日期：2023-09-27

东兴连众一年持有期混合型证券投资基金证券交易
模式转换有关事项的公告

为了更好地满足广大投资者的理财需求，东兴基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定、《东兴连众一年持有期混合型证券投资基金基金合同》和《东兴连众一年持有期混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的约定，并与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致，决定转换东兴连众一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的证券交易模式并修改《托管协议》。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易模式转换自 2023 年 9 月 27 日起，本基金将启动证券交易模式
的转换工作。转换后，本基金的证券交易所交易将委托证券经营机构办理，由证券经营机构履行交易管理职责。本次证券交易模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

二、因转换证券交易模式，拟对《托管协议》相关条款进行修订，修订内容如下：

章节 段落 修改前 修改后

四、基金 （一）基金 1.基金财产应独立于基金管理 1.基金财产应独立于基金管理
财 产 保 财产保管 人、基金托管人的固有财产。 人、基金托管人、证券/期货经营
管 的原则 机构的固有财产。

3.基金托管人按照规定为托管的 3.基金托管人按照规定为托管的
基金财产开设资金账户和证券账 基金财产开设资金托管账户和证
户及投资所需其他账户。 券账户及投资所需其他账户。

四、基金 （三）基金 2.本基金的一切货币收支活动， 2.本基金的一切除证券交易所场
财 产 保 资产托管 均需通过基金托管人或基金的资 内交易以外的货币收支活动，均
管 专户的开 产托管专户进行。基金的资产托 需通过基金托管人或基金的资产
立和管理 管专户的开立和使用，限于满足 托管专户进行。基金的资产托管
开展本基金业务的需要。资产托 专户的开立和使用，限于满足开
管专户不得用于存取现金或开立 展本基金业务的需要。资产托管
网银转账等功能。除因本基金业 专户不得用于存取现金或开立网
务需要，基金托管人和基金管理 银转账等功能。除因本基金业务
人不得假借本基金的名义开立其 需要，基金托管人和基金管理人
他任何银行账户；亦不得使用以 不得假借本基金的名义开立其他
基金名义开立的银行账户进行本 任何银行账户；亦不得使用以基
基金业务以外的活动。 金名义开立的银行账户进行本基
金业务以外的活动。

四、基金 （四）基金 （四）基金证券账户与证券交易资 （四）基金证券账户与证券交易

财 产 保 证券账户 金账户的开设和管理 资金账户的开设和管理

管 与证券资 3.基金证券账户的开立和原始开 3.基金证券账户的开立和原始开
金账户的 户材料的保管由基金托管人负 户材料的保管由基金托管人负
开设和管 责，账户资产的管理和运用由基 责，账户资产的管理和运用由基
理 金管理人负责。 金管理人负责。

4.基金托管人以基金托管人的名 4.基金托管人以基金托管人的名
义在中国证券登记结算有限责任 义在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司开 公司上海分公司/深圳分公司开
立结算备付金账户，基金托管人 立……
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