公告日期：2024-12-23

国泰利享安益短债债券型证券投资基金
更新招募说明书

（2024 年第三号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

目 录

重要提示...... 1
第一部分 绪言......3
第二部分 释义......4
第三部分 基金管理人 ...... 9
第四部分 基金托管人 ...... 20
第五部分 相关服务机构 ...... 23
第六部分 基金的募集 ...... 25
第七部分 基金合同的生效 ...... 29
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 30
第九部分 基金的投资 ...... 42
第十部分 基金业绩 ...... 53
第十一部分 基金的财产 ...... 54
第十二部分 基金资产估值 ...... 55
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 61
第十四部分 基金费用与税收 ...... 63
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 66
第十六部分 基金的信息披露 ...... 67
第十七部分 侧袋机制 ...... 74
第十八部分 风险揭示 ...... 76
第十九部分 基金的终止与清算 ...... 83
第二十部分 基金合同内容摘要 ...... 85
第二十一部分 托管协议内容摘要 ...... 102
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 120
第二十三部分 其他应披露事项...... 121
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式...... 122
第二十五部分 备查文件...... 123

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】2777 号文注册募集。
本基金的基金合同生效日为 2022 年 12 月 9 日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市场风险，运作管理风险，流动性风险，本基金特定风险，本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。

本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。

本基金可投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项，相关变更自 2024 年
12 月 20 日起生效。本招募说明书所载投资组合报告为 2024 年 3 季度报告，净
值表现数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主要人员情况截止日为 2024 年 12 月
20 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。
……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。