公告日期：2023-10-27

国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金

更新招募说明书

（2023 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：杭州银行股份有限公司

目 录

重要提示...... 1
第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人......11
第四部分 基金托管人......22
第五部分 相关服务机构......25
第六部分 基金的募集......27
第七部分 基金合同的生效......32
第八部分 基金份额的申购与赎回......33
第九部分 基金的投资......45
第十部分 基金的业绩......57
第十一部分 基金的财产......58
第十二部分 基金资产估值......59
第十三部分 基金的收益与分配......66
第十四部分 基金费用与税收......68
第十五部分 基金的会计与审计......71
第十六部分 基金的信息披露......72
第十七部分 侧袋机制......80
第十八部分 风险揭示......82
第十九部分 基金的终止与清算......93
第二十部分 基金合同内容摘要......95
第二十一部分 托管协议内容摘要......113
第二十二部分 对基金份额持有人的服务......134
第二十三部分 其他应披露事项......135
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式......136
第二十五部分 备查文件......137

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2022 年 10 月 24 日证监许可【2022】
2566 号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2022 年 11 月 21 日。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金标的指数为国证疫苗与生物科技指数。

（1）选样空间

满足下列条件的 A 股和红筹企业发行的存托凭证：

1）非 ST、*ST 证券；

2）科创板证券、北交所证券上市时间超过 1 年；其他证券上市时间超过 6
个月；

3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

5）考察期内股价无异常波动；

6）公司业务领域属于生物科技产业，包括疫苗、血液制品、生物药物、生物检验、生物技术服务等细分领域。

（2）选样方法

首先，计算入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；
其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额从高到低排序，剔除排名后20%的证券；

然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选取前 50 名证券作为指数样本，样本数量不足则按实际数量纳入。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见国证指数网，网址：www.cnindex.com.cn。

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充
分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风险、运作管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险以及其他风险等。

本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等。

本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。

本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及……
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