公告日期：2022-12-30

申万菱信基金管理有限公司
申万菱信中证同业存单 AAA 指数 7 天持
有期证券投资基金
更新招募说明书
（ 2022 年第 1 号）
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
二○ 二二年十二月
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
申万菱信中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 更新招募说明书
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重要提示
申万菱信中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金（以下简称“本
基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”
或“本公司”）依照《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构
监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号—
—指数基金指引》、《申万菱信中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金
基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集， 并经中国证监会 2022
年 10 月 8 日证监许可【 2022】 2358 号文注册募集。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用本基金
财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险，流动性风险，
管理风险，操作和技术风险，合规性风险，本基金的特有风险，本基金法律文件
风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，以及其他风险等。
本基金主要投资于标的指数成份券及其备选成份券。为更好地实现投资目
标，本基金还可以投资于非属成份券及备选成份券的其他同业存单、债券（包括
国债、地方政府债券、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离交
易可转债的纯债部分、政府支持债券、政府支持机构债券等）、短期融资券（含 超
短期融资券）、中期票据等非金融企业债务融资工具、资产支持证券、债券回 购、
银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、现金等货币市场工具 等，
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以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监
会相关规定）。在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件 下，
如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的 特
殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击， 发
生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的 投
资决策等风险。
本基金主要跟踪标的指数的表现， 可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指
数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等风险，具体见本基金招募说明书“风
险揭示”章节。
本基金主要投资于同业存单，存在一定的违约风险、信用风险及利率风险。
当同业存单的发行主体出现违约时，本基金可能面临无法收取投资收益甚至损失
本金的风险；当本基金投资的同业存单发行主体信用评级发生变动不再符合法规
规定或基金合同约定时，管理人将需要在规定期限内完成调整，可能导致变现损
失；金融市场利率波动会导致同业存单市场的价格和收益率的变动，从而影响本
基金投资收益水平。
本基金对每份基金份额设定最短持有期限，对投资者存在流动性风险。本基
金主要运作方式设置为允许投资者每个开放日申购，但对于每份基金份额设定 7
天最短持有期限。最短持有期限内，基金份额持有人不能提出赎回或转换转出申
请。即投资者要考虑在最短持有期限届满前资金不能赎回或转换转出的风险。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 1 个月开始办理赎回，对投资者存
在流动性风险。投资者可能面临基金份额在基金合同生效之日起 1 个月内不能赎
回的风险。
本基金主要采用抽样复制和动态最……
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