公告日期：2024-10-25

国泰标普 500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2024 年第 3 季度报告

国泰标普 500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金（QDII）

2024 年第 3 季度报告

2024 年 9 月 30 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年十月二十五日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月

23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称 国泰标普 500ETF 发起联接（QDII）

基金主代码 017028

交易代码 017028

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 11 月 2 日

报告期末基金份额总额 101,336,193.03 份

通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟
投资目标

踪偏离度和跟踪误差的最小化。

1、资产配置策略；2、目标 ETF 投资策略；3、股票投
资策略；4、存托凭证投资策略；5、债券和货币市场工
投资策略

具投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、金融衍生
品投资策略。

标普 500 指数收益率（经估值汇率调整）×95%+银行活
业绩比较基准

期存款利率（税后）×5%

本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金，
其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标
ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数
风险收益特征 所代表的证券市场相似的风险收益特征。本基金主要通
过投资于目标 ETF 投资于境外证券市场，除了需要承担
与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资
风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资
所面临的特别投资风险。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

英文名称：The Hongkong and Shanghai Banking Corporation
境外资产托管人 Limited

中文名称：香港上海汇丰银行有限公司

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