公告日期：2024-01-24

中泰ESG主题6个月持有期混合型发起式证券投资基金

基金合同生效公告

公告送出日期：2024 年 01 月 24 日

1公告基本信息

基金名称 中泰ESG主题6个月持有期混合型发起式证券投资基金

基金简称 中泰ESG主题6个月持有混合发起

基金主代码 016945

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2024年01月23日

基金管理人名称 中泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司

《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》等法律法规以及《中泰ESG主
公告依据 题6个月持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》、
《中泰ESG主题6个月持有期混合型发起式证券投资基
金招募说明书》等

2基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2022】2221号、证监许可【2023】
2386号

基金募集期间 自2024年01月15日至2024年01月19日止

验资机构名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2024年01月23日

募集有效认购总户数（单位：户） 76

募集期间净认购金额（单位：人民币元） 13,511,394.68

认购资金在募集期间产生的利息（单位： 766.60

人民币元）

募集份额（单 有效认购份额 13,511,394.68

位：份） 利息结转的份额 766.60

合计 13,512,161.28

其中：募集期间 认购的基金份额（单 10,000,333.37

基金管理人运 位：份）

用固有资金认 占基金总份额比例 74.0099%

购本基金情况 其他需要说明的事项 2024 年 01 月 19 日通过直销柜台认购，适用的
认购费率为每笔 1,000 元

其中：募集期间 认购的基金份额（单 54,000.52

基金管理人的 位：份）

从业人员认购 占基金总份额比例 0.3996%

本基金情况

募集期限届满基金是否符合法律法规规 是

定的办理基金备案手续的条件

向中国证监会办理基金备案手续获得书 2024 年 01 月 23 日

面确认的日期

注：1、基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0，本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0至10万份
（含）；

2、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不另从基金资产支付。
3发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额 发起份额总数 发起份额 发起份额承
占基金总 占基金总 诺持有期限
份额比例 份额比例

基金管理人 自基……
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