公告日期：2024-04-03

工银瑞信中证上海环交所碳中和交易型开
放式指数证券投资基金联接基金

清算报告

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：国信证券股份有限公司

清算报告出具日：二零二四年三月二十八日

清算报告公告日：二零二四年四月三日

§1 重要提示及目录

§1.1 重要提示

工银瑞信中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基
金”）经中国证监会 2022 年 9 月 26 日《关于准予工银瑞信中证上海环交所碳中和交易型开放式指
数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可【2022】2278 号文）注册募集，于 2023 年 6 月
27 日起成立。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《工银瑞信中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）的有关规定，《基金合同》生效后，连续 50 个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金管理人在履行清算程序后终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会审议。

截至 2024 年 3 月 8 日日终，本基金资产净值已连续 50 个工作日低于 5000 万元，触发基金合
同终止情形，为维护基金份额持有人利益，根据《基金合同》约定，应在履行清算程序后终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。

本基金自 2024 年 3 月 9 日起进入清算期，由基金管理人工银瑞信基金管理有限公司、基金托
管人国信证券股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、北京植德（上海）律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，由北京植德（上海）律师事务所对本基金清算事宜出具法律意见书。

§1.2 目录

§1 重要提示及目录......2

§1.1 重要提示 ...... 2

§1.2 目录......3

§2 基金产品概况......4
§3 基金运作情况......5
§4 财务会计报告（经审计）...... 6
§5 清盘事项说明......7

§5.1 清算费用 ...... 7

§5.2 资产处置情况...... 7

§5.3 负债清偿情况...... 7

§5.4 清算期间的剩余资产分配情况...... 8

§5.5 基金财产清算报告的告知安排...... 8

§6 备查文件目录......9

§6.1 备查文件目录...... 9

§6.2 存放地点 ...... 9

§6.3 查阅方式 ...... 9

§2 基金产品概况

基金名称 工银瑞信中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金
联接基金

基金简称 工银中证上海环交所碳中和 ETF 联接

基金主代码 016893

基金运作方式 契约型、开放式

基金合同生效日 2023 年 6 月 27 日

最后运作日（2024 年 3 月 1,709,697.17 份

8 日）基金份额总额

投资目标 主要投资本基金目标 ETF，采用指数化投资，紧密跟踪标的指数，
追求跟踪误差和跟踪偏离度的最小化。

为更好地实现投资目标，本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份
额，该部分资产占基金资产净值的比例不低于 90%，本基金不参与
投资策略 目标 ETF 的投资管理。根据需要，本基金可以投资于标的指数成份
股票、备选成份股票，以及投资范围中约定的其他资产及金融工具，
其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标
的指数。

业绩比较基准 中证上海环交所碳中和指数收益率……
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