公告日期：2024-06-21

国联中证煤炭指数型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

国联中证煤炭指数型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

编制日期：2024年06月17日
送出日期：2024年06月21日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 国联煤炭 基金代码 168204

下属基金简称 国联煤炭C 下属基金代码 016814

基金管理人 国联基金管理有限公司 基金托管人 海通证券股份有限公司

基金合同生效日 2021年01月01日 上市交易所及上 暂未上市

市日期

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

陈薪羽 2023年08月31日 2015年08月01日

杜超 2023年10月20日 2016年04月08日

注：本基金于2022年9月28日增加C类基金份额。
二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

本基金采用指数化投资策略，通过严谨的数量化管理和严格的投资程序，力争将
投资目标 基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以
内，年跟踪误差控制在4%以内，实现对中证煤炭指数的有效跟踪。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证煤炭指数的成份股、备选成
份股、其他股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、
固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交
易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证
券、债券回购、银行存款等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。

本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于标的指数成份股和备选
成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一
年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围
会做相应调整。

本基金主要采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权重构建
指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。

当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申
主要投资策略 购和赎回对本基金跟踪中证煤炭指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和
跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内
进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。