公告日期：2023-06-01

国融基金管理有限公司

关于国融添益增强债券型证券投资基金证券交易结
算模式转换有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，提升国融添益增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的市场竞争力，国融基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《国融添益增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人华夏银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定转换本基金的证券交易结算模式，由托管人结算模式改为券商结算模式，并相应修改《国融添益增强债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关内容。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易结算模式转换

自 2023 年 6 月 1 日起，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换
后，本基金参与证券交易所交易的结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证券交易结算管理职责。

本次证券交易结算模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

二、因转换证券交易结算模式，拟对《托管协议》相关条款进行修订，其中管理人与托管人相关信息、协议订立依据等根据实际情况进行了更新，修订内容如下：

章节 修订前表述 修订后表述

第 七 （一）选择代理证券、期货买卖的 （一）选择代理证券、期货买卖的证
条 证券、期货经营机构的标准和程序 券、期货经营机构的标准和程序

交 易 基金管理人负责选择代理本基金 基金管理人负责选择代理本基金证
及 清 证券买卖的证券经营机构。 券买卖的证券经营机构。

算 交 基金管理人和被选择的证券经营 基金管理人和被选择的证券经营机收 安 机构签订交易单元使用协议，由基 构签订交易单元使用协议，由基金管

排 金管理人通知基金托管人，并在法 理人通知基金托管人，并在法定信息
定信息披露公告中披露有关内容。 披露公告中披露有关内容。

基金管理人应及时将基金专用交 基金管理人应及时将基金专用交易
易单元号、佣金费率等基本信息以 单元号、佣金费率等基本信息以及变
及变更情况及时以书面形式通知 更情况及时以书面形式通知基金托
基金托管人。 管人。

基金管理人负责选择代理本基金 本基金采用券商结算模式。基金管
期货交易的期货经纪机构，并与其 理人负责选择代理本基金财产证券
签订期货经纪合同，其他事宜根据 买卖的证券经纪机构，并与其签订
法律法规、基金合同的相关规定执 证券经纪合同，基金管理人、基金
行，若无明确规定的，可参照有关 托管人和证券经纪机构就基金参与
证券买卖、证券经纪机构选择的规 证券交易的具体事项另行签订协
则执行。 议，明确三方在本基金进行证券买
卖的中的各类证券交易、证券交收
及相关资金交收过程中的职责和义
务。基金管理人应及时将本基金财
产证券交易单元号、佣金费率等基
本信息以及变更情况及时以书面形
式通知基金托管人。

基金管理人负责选择代理本基金期
货交易的期货经纪机构，并与其签订
期货经纪合同，其他事宜根据法律法
规、基金合同的相关规定执行，若无
明确规定的，可参照有关证券买卖、
证券经纪机构选择的规则执行。

第 七 （二）……
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