公告日期：2023-07-24

国泰价值优选灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）更新招募说明书

（2023 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

目 录

重要提示...... 1
第一部分 绪言 ...... 3
第二部分 释义 ...... 3
第三部分 基金管理人 ...... 10
第四部分 基金托管人 ...... 21
第五部分 相关服务机构 ...... 27
第六部分 基金的募集 ...... 29
第七部分 基金合同的生效 ...... 30
第八部分 基金份额的上市交易 ...... 30
第九部分 基金份额的申购与赎回 ...... 32
第十部分 基金的投资 ...... 45
第十一部分 基金的业绩 ...... 56
第十二部分 基金的财产 ...... 57
第十三部分 基金资产估值 ...... 58
第十四部分 基金的收益与分配 ...... 64
第十五部分 基金费用与税收 ...... 65
第十六部分 基金的会计与审计 ...... 68
第十七部分 基金的信息披露 ...... 68
第十八部分 侧袋机制 ...... 76
第十九部分 风险揭示 ...... 77
第二十部分 基金的终止与清算 ...... 86
第二十一部分 基金合同内容摘要 ...... 88
第二十二部分 托管协议内容摘要 ...... 104
第二十三部分 对基金份额持有人的服务...... 123
第二十四部分 其他应披露事项 ...... 124
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式...... 124
第二十六部分 备查文件 ...... 124

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 7 月 26 日证监许可【2018】1178
号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2019 年 1 月 10 日。

根据基金合同和本基金招募说明书的有关规定，本基金的封闭期自 2019 年
1 月 10 日起至 2022 年 1 月 9 日止，自 2022 年 1 月 10 日起，本基金转换为上市
开放式基金（LOF），基金名称变更为“国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。

本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍在上海证券交易所上市交易。本基金场外简称变更为“国泰价值优选灵活配置混合（LOF）”；场内简称及基金代码不变，场内简称为“国泰价值”，基金代码为“501064”；扩位简称变更为“国泰价值 LOF”。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他风险等。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择……
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