公告日期：2023-07-24

国泰基金管理有限公司

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）
基金合同

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

目 录

第一部分前言和释义 2
前 言 2
释 义 3
第二部分基金的基本情况 12
第三部分封闭期基金份额的分离与收益分配规则 15
第四部分基金份额的发售 19
第五部分基金备案 22
第六部分基金份额的上市与交易 23
第七部分基金份额的申购与赎回 25
第八部分基金合同当事人及权利义务 39
第九部分基金份额持有人大会 46
第十部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 55
第十一部分 基金的托管 57
第十二部分 基金份额的注册登记 58
第十三部分 基金的投资 60
第十四部分 基金的财产 66
第十五部分 基金资产估值 69
第十六部分 基金费用与税收 75
第十七部分 基金的收益与分配 78
第十八部分 基金的会计与审计 80
第十九部分 封闭期届满与基金份额转换 81
第二十部分 基金的信息披露 83
第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 90
第二十二部分 业务规则 93
第二十三部分 违约责任 93
第二十四部分 争议的处理和适用的法律 94
第二十五部分 基金合同的效力 94
第二十六部分 其他事项 94

第一部分 前言和释义

前 言

为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简……
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