公告日期：2023-03-30

国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）

2022 年年度报告

2022 年 12 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年三月三十日

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 3 月 27 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和基金合同的有关约定，本基金管理人经与基金托管人
协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2022 年 9 月 9 日起对本基金增加 C 类基金份额、调整基金
份额净值计算精度，并相应修改基金合同的部分条款。本基金的基金份额净值计算精度，由保留至
小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入修改为保留至小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。
修改后的基金合同自 2022 年 9 月 9 日起生效。具体可查阅本基金管理人于 2022 年 9 月 8 日发布的
《国泰基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金增加 C 类基金份额、调整基金份额净值计算精度并修改基金合同的公告》。

本报告的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自 2022 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......2

1.1 重要提示 ......2
§2 基金简介......5

2.1 基金基本情况 ......5

2.2 基金产品说明 ......5

2.3 基金管理人和基金托管人......5

2.4 信息披露方式 ......6

2.5 其他相关资料 ......6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......6

3.1 主要会计数据和财务指标......6

3.2 基金净值表现 ......8

3.3 过去三年基金的利润分配情况......11
§4 管理人报告......12

4.1 基金管理人及基金经理情况......12

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......18

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......19

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......20

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......21

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......22

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......22

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......22

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......23
§5 托管人报告......23

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......23

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......23

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......23
§6 审计报告......23

6.1 审计意见 ......23

6.2 形成审计意见的基础 ......24

6.3 管理层对财务报表的责任......24

6.4 注册会计师的责任 ......24
§7 年度财务报表......26

7.1 资产负债表 ......26

7.2 利润表 ......27

7.3 净资产（基金净值）变动表......28

7.4 报表附注 ......30
§8 投资组合……
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