公告日期：2022-12-12

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国泰估值优势混合型证券投资基金（ LOF）（国泰估值
优势混合（ LOF） C）基金产品资料概要更新
编制日期： 2022年11月24日
送出日期： 2022年12月12日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 国 泰 估 值 优 势 混 合
（ LOF） 基金代码 160212
下属基金简称 国 泰 估 值 优 势 混 合
（ LOF） C 下属基金代码 016616
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限
公司
基金合同生效日 2010-02-10
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理
徐治彪
开始担任本基金
基金经理的日期 2022-03-22
证券从业日期 2012-07-01
王兆祥
开始担任本基金
基金经理的日期 2022-06-21
证券从业日期 2014-08-01
其他
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续
20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因
并报送解决方案。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第十一节 基金的投资”。
投资目标 坚持价值投资的理念，力争在有效控制风险的前提下实现基金资产的
长期稳定增值。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行、上市的股票（含存托凭证）、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
股票投资占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券
品种占基金资产的5%-40%，其中，本基金在封闭期后保留不低于基金
资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
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当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上
述资产配置比例进行适当调整。
主要投资策略
1、资产配置； 2、行业配置； 3、个股选择策略； 4、存托凭证投资策
略； 5、债券投资策略； 6、权证投资策略； 7、资产支持证券投资策
略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
风险收益特征 本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币
市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（ S）或金额（ M）
/持有期限（ N） 收费方式/费率 备注
申购费（前收费） - 0.00%
赎回费
N < 7 天 1.50%
7 天 ≤ N < 30 天 0.50%
N ≥ 30 天 0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 0.40%
其他费用
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》
生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；基金份额持有
人大会费用；基金的证券交易费用；基金的银行汇划费用；按照
国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书（更新）等销售文件。
本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、法律文件风险收益特征表
述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险及其他风险等。
本基金特定风险：
1、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有
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的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
本基金为混合型基金，投资本基金所面临的风险主要包括：市场风险、信用风险……
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