公告日期：2024-09-27

中海丰盈三个月定期开放债券型证券投资
基金更新招募说明书

（2024 年第 1 号）

基金管理人：中海基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

重要提示

本基金已于2022年7月25日经中国证监会证监许可【2022】1620号文注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、合规性风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险等。

本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型、混合型基金，高于货币市场基金。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等
I

信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年8月23日，有关财务数据和净值表现截止日为2024年6月30日（财务数据未经审计）。

II

目 录

一、绪 言...... 1
二、释 义...... 2
三、基金管理人 ...... 8
四、基金托管人 ...... 21
五、相关服务机构...... 26
六、基金的募集 ...... 50
七、基金合同的生效...... 56
八、基金份额的申购和赎回 ...... 58
九、基金的投资 ...... 72
十、基金的业绩 ...... 83
十一、基金的财产...... 84
十二、基金资产的估值...... 85
十三、基金的收益与分配...... 92
十四、基金的费用与税收...... 94
十五、基金的会计与审计...... 97
十六、基金的信息披露...... 98
十七、侧袋机制 ...... 106
十八、风险揭示 ...... 109
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 115
二十、基金合同内容摘要...... 118
二十一、基金托管协议的内容摘要...... 145
二十二、对基金份额持有人的服务...... 166
二十三、其他应披露事项...... 169
二十四、招募说明书存放及查阅方式...... 172
二十五、备查文件...... 173
I

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等……
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