公告日期：2023-09-04

中泰证券（上海）资产管理有限公司 中泰稳固 30 天持有期中短债债券型
证券投资基金

招募说明书（更新）

2023 年 1 号

基金管理人：中泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司

2023 年 9 月

中泰稳固 30 天持有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2023 年 1 号

目录

重要提示......1
第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人......11
第四部分 基金托管人...... 20
第五部分 相关服务机构......23
第六部分 基金的募集...... 33
第七部分 基金合同的生效......35
第八部分 基金份额的申购与赎回......36
第九部分 基金的投资...... 50
第十部分 基金的业绩...... 62
第十一部分 基金的财产......65
第十二部分 基金资产估值......66
第十三部分 基金的收益与分配......72
第十四部分 基金费用与税收......74
第十五部分 基金的会计与审计......77
第十六部分 基金的信息披露......78
第十七部分 侧袋机制...... 85
第十八部分 风险揭示...... 88
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 96
第二十部分 基金合同内容摘要......98
第二十一部分 托管协议内容摘要......116
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 132
第二十三部分 其他应披露事项......134
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式...... 136
第二十五部分 备查文件......137

中泰稳固 30 天持有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2023 年 1 号

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2022 年 7 月 22
日证监许可【2022】1600 号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价格造成的市场风险，金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的信用风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，启用侧袋机制的风险，其他风险等。

本基金的投资范围包括资产支持证券，它是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，存在市场风险、基差风险、流动性风险、实物交割风险，由此可能增加本基金净值的波动性。
本基金可投资于证券公司短期公司债券。由于证券公司短期公司债券非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。

中泰稳固 30 天持有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2023 年 1 号

本基金对于每份基金份额设置 30 天的最短持有期，在最短持有期内基金份额持有人不能提出赎回申请，最短持有期届满后方可提出赎回申请。因红利再投资所得的基金份额按原基金份额最短持有期计算。……
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