公告日期：2023-07-08

华安宏利混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

目 录

一、基金托管协议当事人 ...... 1-1
（一）基金管理人 ...... 1-1
（二）基金托管人 ...... 1-1
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 2-1
（一）订立托管协议的依据 ...... 2-1
（二）订立托管协议的目的 ...... 2-1
（三）订立托管协议的原则 ...... 2-1
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 3-1
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 4-1
五、基金财产的保管 ...... 5-1
（一）基金财产保管的原则 ...... 5-1
（二）基金募集期间及募集资金的验资 ...... 5-1
（三）基金资金账户的开立和管理 ...... 5-1
（四）基金证券账户的开立和管理 ...... 5-2
（五）债券托管专户的开设和管理 ...... 5-2
（六）其他账户的开立和管理 ...... 5-2
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 ...... 5-3
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 ...... 5-3
六、指令的发送、确认及执行 ...... 6-1
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 ...... 6-1
（二）指令的内容 ...... 6-1
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 ...... 6-1
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 ...... 6-2
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 ...... 6-2
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 ...... 6-2
（七）更换被授权人员的程序 ...... 6-2
（八）其他事项 ...... 6-3
七、交易及清算交收安排 ...... 7-1
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构 ...... 7-1
（二）基金投资证券后的清算交收安排 ...... 7-1
（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 ...... 7-2
（四）申购资金 ...... 7-3
（五）赎回资金 ...... 7-3
（六）基金转换 ...... 7-3
（七）基金现金分红 ...... 7-3

（八）基金融资 ...... 7-4
八、基金资产净值计算和会计核算 ...... 8-1
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 ...... 8-1
（三）基金份额净值错误的处理方式 ...... 8-3
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 ...... 8-4
（五）基金会计制度 ...... 8-5
（六）基金账册的建立 ...... 8-5
（七）基金财务报表与报告的编制和复核 ...... 8-5 （八）基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果 8-5
九、基金收益分配 ...... 9-1
（一）基金收益分配的原则 ...... 9-1
（二）基金收益分配的时间和程序 ...... 9-1
十、基金信息披露 ...... 10-1
（一）保密义务 ...... 10-1
（二）信息披露的内容 ...... 10-1
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 ...... 10-1
十一、基金费用 ...... 11-1
十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 12-1
十三、基金有关文件档案的保存 ...... 13-1
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 14-1
十五、禁止行为 ...... 15-1
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 16-1
（一）托管协议的变更程序 ...... 16-1
（二）基金托管协议终止出现的情形 ...... 16-1
（三）基金财产的清算 ...... 16-1
十七、违约责任 ...... 17-1
十八、争议解决方式 ...... 18-1
十九、托管协议的效力 ...... 19-1
二十、其他事项 ...... 20-1

鉴于华安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集发行华安宏利混合型证券投资基金；

鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于华安基金管理有限公司拟担任华安宏利混合型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。