公告日期：2022-07-22

招商中证 800 指数增强型证券投资基金
托管协议

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

目 录

一、基金托管 协议当事人......3
二、基金托管 协议的依据 、目的和原 则......4
三、基金托管 人对基金管 理人的业务 监督和核查......4
四、基金管理 人对基金托 管人的业务 核查......12
五、基金财产 的保管 ......13
六、指令的发 送、确认和 执行......17
七、交易及清 算交收安排......19
八、基金资产 净值计算和 会计核算......22
九、基金收益 分配......28
十、基金信息 披露......29
十一、基金费 用......30
十二、基金份 额持有人名 册的保管......32
十三、基金有 关文件档案 的保存......32
十四、基金管 理人和基金 托管人的更 换......33
十五、禁止行 为......35
十六、基金托 管协议的变 更、终止与 基金财产的清算......36
十七、违约责 任......38
十八、争议解 决方式 ......39
十九、基金托 管协议的效 力......39
二十、其他事 项......40
二十一、基金 托管协议的 签订......40

鉴于招商基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集招商中证 800 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；

鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商中证 800 指数增强型证券投资基金
的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任招商中证 800 指数增强型证券投资基金的基金托管人；

基金管理人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱相关法律法规、监管规定，将严格遵守上述规定；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等违法犯罪活动；

基金管理人承诺基金管理人不属于联合国及相关国家、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱相关风险名单内的企业或个人；不位于被联合国及相关国家、组织、机构发布的制裁的国家和地区；

为明确招商中证 800 指数增强型证券投资基金的基金管理人和基金托管人
之间的权利义务关系，特制订本协议；

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《招商中证 800 指数增强型证券
投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：招商基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：王小青

成立时间：2002 年 12 月 27 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100 号

经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务

注册资本：13.1 亿元人民币

组织形式：有限责任公司

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）

法定代表人：任德奇

成立时间：1987 年 3 月 30 日

批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民
银行银发［1987］40 号文

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付……
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