公告日期：2023-12-28

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申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金（申万菱信中证内地新能源
主题ETF发起式联接C）基金产品资料概要更新
编制日期： 2023年12月20日
送出日期： 2023年12月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 申万菱信中证内地新能
源主题 ETF 发起式联接
基金代码 016225
下属基金简称 申万菱信中证内地新能
源主题ETF发起式联接C
下属基金代码 016226
基金管理人 申万菱信基金管理有限
公司
基金托管人 中信建投证券股份有限 公司
基金合同生效日 2022-09-19
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 王赟杰 开始担任本基金
基金经理的日期
2022-09-19
证券从业日期 2011-07-01
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
请阅读招募说明书第九部分了解详细情况。
投资目标 本基金通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离
度和跟踪误差的最小化。
投资范围 本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发
行上市的非成份股（包括主板、创业板及其他依法发行、上市的股票
及存托凭证）、债券（含国债、央行票据、金融债、次级债、企业债、
公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转债及分离交易
可转债、可交换债券、地方政府债等）、货币市场工具、债券回购、
银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证
券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符
合中国证监会的相关规定）。
本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交
易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金以及股

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票期权合约需缴纳的现金保证金后，应当保持现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资股指期货、国债期货、
股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行。
主要投资策略 本基金为目标ETF的联接基金，而目标ETF是采用完全复制法实现对标
的指数紧密跟踪的全被动指数基金。
本基金通过把接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份股
和备选成份股进行被动式指数化投资，实现对业绩比较基准的紧密跟
踪。正常情况下，本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值
的90%，日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过
上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进
一步扩大。
业绩比较基准 本基金以中证内地新能源主题指数为标的指数。
本基金的业绩比较基准为：中证内地新能源主题指数收益率× 95%+
银行活期存款利率(税后) × 5%
风险收益特征 本基金属于目标ETF的联接基金，目标ETF为股票型指数基金，因此本
基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场
基金。本基金主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，其风险收益
特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期： 2023-09-30
0.51% 其他资产
7.92% 银行存款和结算
备付金合计
91.57% 基金投资

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注：基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
赎回费 N < 7 天 1.50%
N ≥ 7 天 0.00%
申购费：
本基金 C 类份额不收取申购费。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
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