公告日期：2024-01-22

申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2023年第4季度报告
申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金

2023 年第 4 季度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中信建投证券股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称 申万菱信中证内地新能源主题 ETF 发起式联接

基金主代码 016225

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 9 月 19 日

报告期末基金份额总额 14,968,039.24 份

投资目标 本基金通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追

求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金，而目标 ETF 是采用完全

复制法实现对标的指数紧密跟踪的全被动指数基金。

本基金通过把接近全部的基金资产投资于目标 ETF、标的

指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资，实现对

业绩比较基准的紧密跟踪。正常情况下，本基金投资于目

标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，日均跟踪偏离

度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指

数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差

超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离

度、跟踪误差进一步扩大。

业绩比较基准 中证内地新能源主题指数收益率×95%+银行活期存款利率

(税后)×5%

风险收益特征 本基金属于目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 为股票型指

数基金，因此本基金的预期风险与预期收益高于混合型基

金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于目标

ETF，紧密跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所

代表的市场组合的风险收益特征相似。

基金管理人 申万菱信基金管理有限公司

基金托管人 中信建投证券股份有限公司

下属两级基金的基金简称 申万菱信中证内地新能源主 申万菱信中证内地新能源主

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