公告日期：2024-09-19

大成多策略灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）更新招募说明书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二四年九月

重要提示

大成定增灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016 年 5
月 26 日证监许可【2016】1124 号文予以注册。基金合同于 2016 年 8 月 19 日正式生效。基
金合同生效后，本基金封闭期为 2016 年 8 月 19 日至 2018 年 8 月 17 日。自 2018 年 8 月 18
日起，大成定增灵活配置混合型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“大成多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，场外基金简称变更为“大成多策略混合（LOF）”，场内基金简称变更为“多策略”，基金代码不变。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新的招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日（其中人员变动信息以公告日
为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列财务数据未经审计。

目录

一、绪言...... 3
二、释义...... 4
三、基金管理人......9
四、基金托管人......23
五、相关服务机构 ...... 25
六、基金的存续......52
七、基金的申购与赎回 ...... 53
八、基金的投资......66
九、基金业绩......78
十、基金的财产......81
十一、基金资产估值 ...... 82
十二、基金的费用与税收 ...... 87
十三、基金收益与分配 ...... 89
十四、基金的会计与审计 ...... 90
十五、基金的信息披露 ...... 91
十六、风险揭示......97
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 102
十八、基金合同内容摘要 ...... 104
十九、基金托管协议内容摘要 ...... 125
二十、对基金份额持有人的服务...... 136
二十一、其他应披露的事项 ...... 138
二十二、招募说明书的存放及查阅方式...... 139
二十三、备查文件...... 140

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）其他有关规定及《大成多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称”基金合同”或《基金合同》）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。