公告日期：2023-07-11

国泰君安稳债双利 6 个月持有期债券型发
起式证券投资基金

招募说明书（更新）

（2023 年第 2 号）

基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

截止日：2023 年 6 月 21 日

重要提示

国泰君安稳债双利 6 个月持有期债券型发起式证券投资基金（以下简称：“本基金”）
经中国证券监督管理委员会 2022 年 5 月 31 日证监许可【2022】1128 号文注册募集。本基
金的基金合同于 2022 年 7 月 12 日正式生效。本基金为契约型开放式。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

2、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的特有风险包括：（1）本基金投资于债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；因此，本基金需要承担由于市场利率波动造成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险；如果债券市场出现整体下跌，将无法完全避免债券市场系统性风险；（2）本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险；（3）本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险；（4）流通受限证券的风险；（5）投资科创版的特有风险；（6）通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于港股通股票的风险；（6）存托凭证投资风险；（7）基金合同提前终止风险。

本基金每份基金份额的最短持有期限为 6 个月。对于每份基金份额，最短持有期指基
金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日起（即最短持有期起始日），至最短持有期起始日起 6 个月后的对应日，如无对应日或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。本基金每份基金份额自其最短持有期到期日（含该日）起，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回或转换转出申请。因此，对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后，6 个月内无法赎回及转换转出基金份额的风险。

本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

3、本基金为债券型基金，一般情况下其预期收益和风险水平低于股票型基金与混合型基金，高于货币市场基金。

4、本基金单一投资者（基金管理人或其高级管理人员、基金经理等人员作为发起资金
I

提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元发售面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元发售面值的风险。

6、基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》。

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

8、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本更新招募说明书所载内容截止日为 ……
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